鹏华邦证粮食资产ETF首倡式联接A鹏华邦证粮食资产ETF首倡式联接C 鹏华邦证粮食资产贸易型绽放式指数证券投资基金首倡式联接基金基金合同鹏华邦证粮食财富ETF首倡式联接A,鹏华邦证粮食财富ETF首倡式联接C: 鹏华邦证粮食财富生意型盛开式指数证券投资基金首倡式联接基金基金合同
基金合同
二〇二四年八月
目次
第一个别序论
、《中华百姓共和邦证券投资基
《公然召募证券投资基金运作照料想法》
（以下简称“《运
《公然召募证券投资基金出售机构监视照料想法》
（以下简称“《出售想法》”）
、
（以下简称“《音讯披露想法》”）、《公然募
（以下简称“《滚动性危机照料规矩》”）、
《公
开召募证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》、
《公然召募证券投资基金运作指
引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相闭司法原则。
二、基金合同是规矩基金合同当事人之间权益负担联系的基础司法文献，其他与基金相
闭的涉及基金合同当事人之间权益负担联系的任何文献或外述，如与基金合同有冲突，均以
基金合同为准。基金合同当事人遵循《基金法》、基金合同及其他相闭规矩享有权益、担负
基金合同确当事人席卷基金照料人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本
基金合同赢得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人，其持有基金份额的
三、鹏华邦证粮食财富生意型盛开式指数证券投资基金首倡式联接基金由基金照料人依
、基金合同及其他相闭规矩召募，并经中邦证券监视照料委员会（以下简称“中
中邦证监会对本基金召募的注册，并不剖明其对本基金的投资代价和市集前景做出本色
基金照料人依据恪尽负担、恳切信用、留心勤苦的规则照料和应用基金财富，但不保障
投资者应该用心阅读基金招募仿单、基金合同、基金产物原料概要等音讯披露文献，
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对跟踪差错驾御未达商定对象、指数编制机
四、基金照料人、基金托管人正在本基金合同除外披露涉及本基金的音讯，其实质涉及界
定基金合同当事人之间权益负担联系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
五、本基金遵循中王法律原则缔造并运作，若基金合同的实质与届时有用的司法原则的
六、本基金的投资限制席卷存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的配合危机
外，若本基金投资存托凭证的，还将面对存托凭证价值大幅震荡以至显示较大耗损的危机，
第二个别释义
正在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下寄义：
《基金合同》或本基金合同：指《鹏华邦证粮食财富生意型盛开式指数证
盛开式指数证券投资基金首倡式联接基金托管和议》及对该托管和议的任何有用修订和增加
，精密跟踪标的指数显露，寻觅跟踪偏离度和跟踪差错最小化，采用盛开
议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇百姓代外大会常务委员会第三十次集会修订，
自2013年6月1日起践诺，并经2015年4月24日第十二届寰宇百姓代外大会常务委员会
律的决断》订正的《中华百姓共和邦证券投资基金法》及宣告坎阱对其常常做出的修订
《出售想法》
经2020年3月20日中邦证监会《闭于窜改个别证券期货规章的决断》订正的《公然召募证
《运作想法》
施的《公然召募盛开式证券投资基金滚动性危机照料规矩》及宣告坎阱对其常常做出的修订
开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及宣告坎阱对其常常做出的修订
存续或经相闭政府部分允许设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会大伙或其他构制
证券期货投资照料想法》及干系司法原则规矩，操纵来自境外的资金举行境内证券期货投资
他条款，赢得基金出售交易资历并与基金照料人签署了基金出售任事和议，经管基金出售业
账户的创设和照料、基金份额备案、基金出售交易实在认、算帐和结算、代剃发放盈利、修
申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等交易而惹起的基金份额调动及盈利境况的账户
：指《鹏华基金照料有限公司盛开式基金交易章程》，是范例基金照料
人所照料的盛开式证券投资基金备案方面的交易章程，由基金照料人和投资人配合遵照
件，申请将其持有基金照料人照料的、某一基金的基金份额转换为基金照料人照料的其他基
金额及扣款体例，由出售机构于每期商定扣款日正在投资人指定银行账户内自愿竣工扣款及受
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
份额所得收益、银行存款息金、已完毕的其他合法收入及因应用基金财富带来的本钱和用度
披露想法》规矩的互联网网站（席卷基金照料人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电
份额分为分别的种别。正在投资人认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本种别基金
资产上钩提出售任事费的基金份额，称为A类基金份额；从本种别基金资产上钩提出售服
务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。两类基金份额分设分别的
予以变现的资产，席卷但不限于到期日正在10个生意日以上的逆回购与银行按期存款（含协
议商定有条款提前支取的银行存款）、停牌股票、通畅受限的新股及非公然荒行股票、出借
刻日正在10个生意日以上的出借证券、资产助助证券、因发行人债务违约无法举行让与或交
式，将基金调动投资组合的市集抨击本钱分派给本质申购、赎回的投资者，从而节减对存量
基金份额持有人便宜的倒霉影响，确保投资人的合法权力不受损害并取得公道应付
置算帐，主意正在于有用断绝并化解危机，确保投资者取得公道应付，属于滚动性危机照料工
（一）无可参考的生动市集价值且采用估值技艺仍导致平正代价
（二）按摊余本钱计量且计提资产减值计算仍导致资产代价存正在
）出借证券，证券金融公司到期奉还所借证券
基金照料人、基金照料人股东、基金照料人高级照料职员或基金司理（指基金照料职员工中
具有基金司理资历者，席卷但不限于本基金的基金司理，下同）等职员应许认购必定金额并
员或基金司理等职员列入认购的资金。首倡资金认购本基金的金额不低于1000万元，且发
刻日不少于三年的基金照料人股东、基金照料人、基金照料人高级照料职员或基金司理等人
第三个别基金的基础境况
鹏华邦证粮食财富生意型盛开式指数证券投资基金首倡式联接基金
本基金厉重通过投资于对象ETF，精密跟踪标的指数，寻觅跟踪偏离度和跟踪差错最小
化。本基金力图将日均跟踪偏离度驾御正在0.35%以内，年化跟踪差错驾御正在4%以内。
五、对象ETF及其标的指数
对象ETF为鹏华邦证粮食财富生意型盛开式指数证券投资基金，其标的指数为邦证粮
本基金为首倡式基金，此中，首倡资金供给方认购本基金的总金额不少于1000万元人
民币，且认购的基金份额持有刻日不少于3年，司法原则和囚禁机构另有规矩的除外。
本基金基金份额发售面值为百姓币1.00元。
本基金A类基金份额的完全认购费率按招募仿单及基金产物原料概要的规矩实施。
本基金凭据出售任事费及认购/申购用度收取体例的分别，将基金份额分为分别的种别。
正在投资人认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本种别基金资产上钩提出售服
务费的基金份额，称为A类基金份额；从本种别基金资产上钩提出售任事费，并不收取认
本基金A类基金份额和C类基金份额永诀设立代码。因为基金用度的分别，本基金A
类基金份额和C类基金份额将永诀策画并告示基金份额净值。
正在对基金份额持有人便宜无本色性倒霉影响的境况下，凭据基金本质运作境况，基金管
理人经与基金托管人计议一概，能够补充本基金新的基金份额种别、调动现有基金份额种别
的费率秤谌或者停顿现有基金份额种别的出售等，此项调动无需召开基金份额持有人大会。
十、本基金与对象ETF的相干与区别
本基金为对象ETF的联接基金，二者既有相干也有区别。
本基金与对象ETF之间的相干：
（1）两只基金的投资对象均为精密跟踪标的指数。
（2）
（3）对象ETF是本基金的厉重投资对象。
本基金与对象ETF之间的区别：
（1）正在基金的投资手法方面，对象ETF厉重选取所有
复制计谋，直接投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选取间接的手法，通过
将绝大个别基金财富投资于对象ETF，完毕对标的指数的精密跟踪。（2）正在生意体例方面，
投资者既能够像营业股票相似正在生意所营业对象ETF的基金份额，也能够遵循最小申购、
赎回单元和申购、赎回清单的央求申赎对象ETF；而本基金则像平时的盛开式基金相似，投
本基金与对象ETF事迹显露仍也许显示差别。也许激励差别的身分厉重席卷：
（1）法
规对投资比例的央求。对象ETF举动一种独特的基金种类，可将一共或挨近一共的基金资
产用于跟踪标的指数的显露；而本基金举动平时的盛开式基金，仍需将不低于基金资产净值
（2）申购赎回的影响。对象ETF
选取遵循最小申购、赎回单元和申购、赎回清单央求举行申赎的体例，申购赎回对基金净值
影响较小；而本基金选取遵循未知价法举行申赎的体例，大额申赎也许会对基金资产净值产
第四个别基金份额的发售
自基金份额发售之日起最长不得逾越3个月，完全发售年光睹基金份额发售告示。
通过各出售机构的基金出售网点公然荒售，各出售机构的完全名单睹基金份额发售告示
切合司法原则规矩的可投资于证券投资基金的一面投资者、机构投资者、及格境外投资
者、首倡资金供给方以及司法原则或中邦证监会答允购置证券投资基金的其他投资人。
本基金首倡资金认购的金额不少于1000万元，且首倡资金认购的基金份额持有刻日不
本基金首倡资金的认购境况睹基金照料人届时宣告的告示。
本基金A类基金份额的认购费率由基金照料人决断，并正在招募仿单及基金产物原料
概要中列示；本基金C类基金份额不收取认购费。本基金A类基金份额的认购用度不列入
有用认购金钱正在召募时候发作的息金将折算为相应种别的基金份额归基金份额持有人
基金认购份额完全的策画手法正在招募仿单中列示。
认购份额的策画保存到小数点后2位，小数点2位从此的个别四舍五入，由此差错发作
出售机构对认购申请的受理并不代外该申请必定凯旋，而仅代外出售机构确实吸收到认
购申请。认购实在认以备案机构或基金照料人实在认结果为准。关于认购申请及认购份额的
第五个别基金存案
本基金自基金份额发售之日起3个月内，操纵首倡资金认购本基金的金额不少于1000
万元，且首倡资金供给方应许认购的基金份额持有刻日不少于3年的条款下，基金召募期届
满或基金照料人根据司法原则及招募仿单能够决断停顿基金发售，并正在10日内礼聘法定
验资机构验资，验资讲演需对首倡资金供给方及其持有份额举行特意注解。基金照料人自收
到验资讲演之日起10日内，向中邦证监会经管基金存案手续。
基金召募抵达基金存案条款的，自基金照料人经管完毕基金存案手续并赢得中邦证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金照料人正在收到中邦证
监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以告示。基金照料人应将基金召募时候召募
假若召募刻日届满，未餍足基金存案条款，基金照料人应该担负下列仔肩：
三、基金存续期内的基金份额持有人数目和资产界限
基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自愿终止，
且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同刻日。若届时的司法原则或中邦证监会规
定爆发蜕化，上述终止规矩被废止、更改或增加，则本基金能够参照届时有用的司法原则或
《基金合同》生效满三年后接续存续的，连气儿20个就业日显示基金份额持有人数目不
满200人或者基金资产净值低于5000万元情景的，基金照料人应该正在按期讲演中予以披露；
连气儿60个就业日显示前述情景的，基金照料人应该正在10个就业日内向中邦证监会讲演并提
原由置计划，如络续运作、转换运作体例、与其他基金团结或者终止基金合一律，并正在6
第六个别基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过出售机构举行。完全的出售机构将由基金照料人正在招募注解
书或其他干系公示中列明。基金照料人可凭据境况调动或增减出售机构，并正在基金照料人网
站公示。基金投资者应该正在出售机构经管基金出售交易的生意处所或按出售机构供给的其他
投资人正在盛开日经管基金份额的申购和赎回，完全经管年光为上海证券生意所、深圳证
券生意所的寻常生意日的生意年光，但基金照料人凭据司法原则、中邦证监会的央求或本基
基金合同生效后，若显示新的证券/期货生意市集、证券/期货生意所生意年光调动或其
他独特境况，基金照料人将视境况对前述盛开日及盛开年光举行相应的调动，但应正在践诺日
基金照料人能够凭据本质境况依法决断本基金开首经管申购的完全日期，完全交易经管
基金照料人自基金合同生效之日起不逾越3个月开首经管赎回，完全交易经管年光正在相
正在确定申购开首与赎回开首年光后，基金照料人应依据《音讯披露想法》的相闭规矩正在
基金照料人不得正在基金合同商定除外的日期或者年光经管基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人正在基金合同商定除外的日期和年光提出申购、赎回或转换申请且备案机构确认接
受的，其基金份额申购、赎回价值为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价值。
基金照料人可正在司法原则答允的境况下，对上述规则举行调动。基金照料人务必正在新规
投资人务必凭据出售机构规矩的顺序，正在盛开日的完全交易经管年光内提出申购或赎回
投资人申购基金份额时，务必全额交付申购金钱，投资人交付申购金钱，申购缔造；基
金份额备案机构确认基金份额时，申购生效。若资金正在规矩年光内未全额到账则申购不缔造，
基金份额持有人递交赎回申请，赎回缔造；基金份额备案机构确认赎回时，赎回生效。
投资者赎回申请生效后，基金照料人将正在T＋7日（席卷该日）内支出赎回金钱。正在爆发巨
额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他延缓支出赎回金钱的情景时，金钱的支出想法参
基金照料人应以生意年光完了前受理有用申购和赎回申请确当天举动申购或赎回申请
日（T日），正在寻常境况下，本基金备案机构正在T+1日内对该生意的有用性举行确认。T日
提交的有用申请，投资人可正在T+2日后（席卷该日）到出售网点柜台或以出售机构规矩的
基金出售机构对申购、赎回申请的受理并不代外申请必定凯旋，而仅代外出售机构确实
吸收到申请。申购、赎回申请实在认以备案机构实在认结果为准。关于申请实在认境况，投
基金照料人正在不违反司法原则的条件下，可对上述顺序章程举行调动。基金照料人应依
应该选取设定简单投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等步调，准确维护存量基金份额持有人的合法权力。基金照料人基于投资运作与危机
驾御的需求，可选取上述步调对基金界限予以驾御。完全睹基金照料人干系告示。
和赎回份额的数目范围。基金照料人务必依据《音讯披露想法》的相闭规矩正在规矩前言上公
入，由此发作的收益或耗损由基金财富担负。T日的各种基金份额净值正在当天收市后策画，
并正在T+1日内告示。遇独特境况，经实践适合顺序，能够适合延迟策画或告示。
。本
基金A类基金份额的申购费率由基金照料人决断，并正在招募仿单及基金产物原料概要中
列示；本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基
金份额净值，有用份额单元为份，上述策画结果均按四舍五入手法，保存到小数点后2位，
赎回费率由基金照料人决断，并正在招募仿单及基金产物原料概要中列示。赎回金额为按实
际确认的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
上述策画结果均按四舍五入手法，保存到小数点后2位，由此发作的收益或耗损由基金财富
时收取。赎回用度归入基金财富的比例依摄影闭司法原则设定，完全睹招募仿单的规矩，
未归入基金财富的个别用于支出备案费和其他需要的手续费。此中，对络续持有期少于7
日的投资者收取不低于1.50%的赎回费，并全额计入基金财富。
法和收费体例由基金照料人凭据基金合同的规矩确定，并正在招募仿单中列示。基金照料人
能够正在基金合同商定的限制内调动费率或收费体例，并依据《音讯披露想法》的相闭规矩正在
基金估值的公道性。完全处置规则与操作范例遵从干系司法原则以及囚禁部分、自律章程的
人便宜无本色性倒霉影响的条件下，凭据市集境况协议基金促销打算，针对投资者发展基金
促销举动。正在基金促销举动时候，基金照料人能够凭据司法原则央求对基金申购费率、赎回
爆发下列境况时，基金照料人可拒绝或暂停承受投资人的申购申请：
值技艺仍导致平正代价存正在强大不确定性时，经与基金托管人计议确认后，基金照料人应该
基金出售编制、基金出售支出结算编制、基金备案编制、基金管帐编制等无法寻常运转。
界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金照料人规矩确当日申购金额或
净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额逾越单个投资人累计持有的份额上限时；或
爆发除上述第4、10项以外暂停申购情景之一且基金照料人决断暂停承受投资人申购申
请时，基金照料人应该凭据相闭规矩正在规矩前言上刊载暂停申购告示。假若投资人的申购申
请被一共或个别拒绝的，被拒绝的申购金钱将退还给投资人。正在暂停申购的境况解除时，基
爆发下列情景时，基金照料人可暂停承受投资人的赎回申请或延缓支出赎回金钱：
值技艺仍导致平正代价存正在强大不确定性时，经与基金托管人计议确认后，基金照料人应该
基金出售编制、基金出售支出结算编制、基金备案编制、基金管帐编制等无法寻常运转。
爆发上述情景之一且基金照料人决断暂停赎回或延缓支出赎回金钱时，基金照料人应正在
当日报中邦证监会存案，已确认的赎回申请，基金照料人应足额支出；如眼前不行足额支出，
应将可支出个别按单个账户申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人，未支出个别可延期
支出。若显示上述第4项所述情景，按基金合同的干系条目处置。基金份额持有人正在申请赎
回时可事先挑选将当日也许未获受理个别予以撤废。正在暂停赎回的境况解除时，基金照料人
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）逾越前一
当基金显示巨额赎回时，基金照料人能够凭据基金当时的资产组合境况决断全额赎回或
（1）全额赎回：当基金照料人以为有才华支出投资人的一共赎回申请时，按寻常赎回
（2）个别延期赎回：当基金照料人以为支出投资人的赎回申请有贫乏或以为因支出投
资人的赎回申请而举行的财富变现也许会对基金资产净值变成较大震荡时，基金照料人正在当
日承受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的10%的条件下，可对其余赎回申请延期办
理。关于当日的赎回申请，应该按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受
理的赎回份额；关于未能赎回个别，投资人正在提交赎回申请时能够挑选延期赎回或废止赎回。
挑选延期赎回的，将自愿转入下一个盛开日接续赎回，直到一共赎回为止；挑选废止赎回的，
当日未获受理的个别赎回申请将被撤废。延期的赎回申请与下一盛开日赎回申请一并处置，
无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为根底策画赎回金额，以此类推，直到一共赎
回为止。如投资人正在提交赎回申请时未作清楚挑选，投资人未能赎回个别作自愿延期赎回处
（3）若基金爆发巨额赎回，正在当日存正在单个基金份额持有人逾越上一盛开日基金总份
额10%以上的赎回申请（“大额赎回申请人”）的情景下，基金照料人能够延期经管大额赎
回申请人的赎回申请。对其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）和大额赎回申请人10%以
（1）全额赎回”或“（2）个别延期赎回”的商定体例经管，
正在仍可承受赎回申请的限制内对大额赎回申请人逾越10%的赎回申请按比例确认。对当日
未予确认的赎回申请举行延期经管。关于未能赎回个别，基金份额持有人正在提交赎回申请时
能够挑选延期赎回或废止赎回。挑选废止赎回的，当日未获受理的个别赎回申请将被撤废；
挑选延期赎回的，当日未获受理的赎回申请将与下一盛开日赎回申请一并处置，无优先权并
以下一盛开日的该类基金份额净值为根底策画赎回金额，以此类推。如基金份额持有人正在提
交赎回申请时未作清楚挑选，基金份额持有人未能赎回个别作自愿延期赎回处置。
（4）暂停赎回：连气儿2个盛开日以上（含本数）爆发巨额赎回，如基金照料人以为有
需要，可暂停承受基金的赎回申请；仍然承受的赎回申请能够延缓支出赎回金钱，但不得超
当爆发上述巨额赎回并延期经管时，基金照料人应该通过邮寄、传真或者招募仿单规
定的其他体例正在3个生意日内告诉基金份额持有人，注解相闭处置手法，并正在2日内正在规矩
十、暂停申购或赎回的告示和从新盛开申购或赎回的告示
最迟于从新盛开日正在规矩前言上刊载基金从新盛开申购或赎回告示；也能够凭据本质境况正在
暂停告示中清楚从新盛开申购或赎回的年光，届时可不再另行宣告从新盛开的告示。
基金照料人能够凭据干系司法原则以及本基金合同的规矩决断兴办本基金与基金照料
人照料的其他基金之间的转换交易，基金转换能够收取必定的转换费，干系章程由基金照料
人届时凭据干系司法原则及本基金合同的规矩协议并告示，并提前见告基金托管人与干系机
基金的非生意过户是指基金备案机构受理担当、布施和邦法强制实施等情景而发作的非
生意过户以及备案机构承认、切合司法原则的其它非生意过户。无论正在上述何种境况下，接
担当是指基金份额持有人陨命，其持有的基金份额由其合法的担当人担当；布施指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额布施给福利本质的基金会或社会大伙；邦法强制实施是
指邦法机构根据生效邦法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他构制。经管非生意过户务必供给基金备案机构央求供给的干系原料，关于切合条款
的非生意过户申请按基金备案机构的规矩经管，并按基金备案机构规矩的程序收费。
基金份额持有人可经管已持有基金份额正在分别出售机构之间的转托管，基金出售机构可
基金照料人可认为投资人经管按期定额投资打算，完全章程由基金照料人另行规矩。投
资人正在经管按期定额投资打算时可自行商定每期扣款金额，每期扣款金额务必不低于基金管
理人正在干系告示或更新的招募仿单中所规矩的按期定额投资打算最低申购金额。
基金备案机构只受理邦度有权坎阱依法央求的基金份额的冻结与解冻，以及备案机构认
正在司法原则答允且条款具备的境况下，基金照料人可受理基金份额持有人通过中邦证监
会承认的生意处所或者生意体例举行份额让与的申请并由备案机构经管基金份额的过户登
记。基金照料人拟受理基金份额让与交易的，将举行告示，基金份额持有人应凭据基金照料
本基金践诺侧袋机制的，本基金的申购和赎回安置详睹招募仿单或干系告示。
正在不违反司法原则及中邦证监会规矩的条件下，基金照料人可正在对基金份额持有人便宜
无本色性倒霉影响的情景下经管基金份额的质押交易或其他基金交易，基金照料人可协议相
第七个别基金合同当事人及权益负担
居处：深圳市福田区福华三道168号深圳邦际商会中央43层
设立日期：1998年12月22日
允许设立坎阱及允许设立文号：中邦证券监视照料委员会［1998］31号文
注册本钱：百姓币1.5亿元
《运作想法》及其他相闭规矩，基金照料人的权益席卷但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起，凭据司法原则和《基金合同》独立应用并照料基金
（3）依据《基金合同》收取基金照料费以及司法原则规矩或中邦证监会允许的其他费
（6）根据《基金合同》及相闭司法规矩监视基金托管人，如以为基金托管人违反了《基
金合同》及邦度相闭司法规矩，应呈报中邦证监会和其他囚禁部分，并选取需要步调维护基
（7）正在基金托管人调动时，提名新的基金托管人；
（8）挑选、调动基金出售机构，对基金出售机构的干系动作举行监视和处置；
（9）负担或委托其他切合条款的机构负担基金备案机构经管基金备案交易并得回《基
（10）根据《基金合同》及相闭司法规矩决断基金收益的分派计划；
（11）正在《基金合同》商定的限制内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
（12）依据司法原则为基金的便宜对被投资公司行使股东权益，为基金的便宜行使因基
（13）正在司法原则答允的条件下，为基金的便宜依法为基金举行融资、融券及转融通证
（14）以基金照料人的外面，代外基金份额持有人的便宜行使诉讼权益或者践诺其他法
（15）挑选、调动讼师事宜所、管帐师事宜所、证券/期货经纪商或其他为基金供给服
（16）正在切合相闭司法、原则的条件下，制定和调动相闭基金认购、申购、赎回、转换、
（17）代外基金份额持有人的便宜行使因基金财富投资于对象ETF所发作的权益，基
（18）司法原则及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作想法》及其他相闭规矩，基金照料人的负担席卷但不限于：
（1）依法召募资金，经管或者委托经中邦证监会认定的其他机构经管基金份额的发售、
（3）自《基金合同》生效之日起，以恳切信用、留心勤苦的规则照料和应用基金财富；
（4）装备足够的具有专业资历的职员举行基金投资阐发、决议，以专业化的规划体例
（5）创设健康内部危机驾御、监察与考察、财政照料及人事照料等轨制，保障所照料
的基金财富和基金照料人的财富彼此独立，对所照料的分别基金永诀照料，永诀记账，举行
（6）除根据《基金法》、《基金合同》及其他相闭规矩外，不得愚弄基金财富为我方及
（8）选取适合合理的步调使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价值的手法切合《基
金合同》等司法文献的规矩，按相闭规矩策画并告示基金净值音讯，确定基金份额申购、赎
（9）举行基金管帐核算并编制基金财政管帐讲演；
、《基金合同》及其他相闭规矩，实践音讯披露及讲演负担；
（12）顽固基金贸易诡秘，不走漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》及其他相闭规矩另有规矩外，正在基金音讯公然披露前应予保密，不向他人走漏，向囚禁
机构、邦法坎阱等有权坎阱，以及审计、司法等外部专业照拂供给的境况除外；
（13）按《基金合同》的商定确定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派基金
（14）按规矩受理申购与赎回申请，实时、足额支出赎回金钱；
、《基金合同》及其他相闭规矩鸠合基金份额持有人大会或配合基
（16）按规矩存储基金财富照料交易举动的管帐账册、报外、记实和其他干系原料，保
（17）确保需求向基金投资者供给的各项文献或原料正在规矩年光发出，而且保障投资者
不妨遵循《基金合同》规矩的年光和体例，随时查阅到与基金相闭的公然原料，并正在支出合
（18）构制并加入基金财富算帐小组，列入基金财富的保管、算帐、估价、变现和分派；
（19）面对遣散、依法被撤废或者被依法揭晓崩溃时，实时讲演中邦证监会并告诉基金
（20）因违反《基金合同》导致基金财富的耗损或损害基金份额持有人合法权力时，应
（21）监视基金托管人按司法原则和《基金合同》规矩实践我方的负担，基金托管人违
反《基金合同》变成基金财富耗损时，基金照料人应为基金份额持有人便宜向基金托管人追
（22）当基金照料人将其负担委托第三方处置时，应该对第三方处置相闭基金事宜的行
（23）以基金照料人外面，代外基金份额持有人便宜行使诉讼权益或践诺其他司法动作；
（24）基金照料人正在召募时候未能抵达基金的存案条款，《基金合同》不行生效，基金
照料人担负一共召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存款息金正在基金召募期完了后
（27）司法原则及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他负担。
注册地方：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街2号618室
办公地方：广州市银河区马场道26号广发证券大厦34楼
缔造日期：1994年01月21日
允许设立坎阱和允许设立文号：中邦百姓银行广东省分行粤银管字【1991】第133号
注册本钱：百姓币7,621,087,664元
基金托管资历批文及文号：证监许可【2014】510号
《运作想法》及其他相闭规矩，基金托管人的权益席卷但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依司法原则和《基金合同》的规矩安然保管基金财
（2）依《基金合同》商定得回基金托管费以及司法原则规矩或囚禁部分允许的其他费
（3）监视基金照料人对本基金的投资运作，如挖掘基金照料人有违反《基金合同》及
邦度司法原则动作，对基金财富、其他当事人的便宜变成强大耗损的情景，应呈报中邦证监
（4）凭据干系市集章程，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
（6）正在基金照料人调动时，提名新的基金照料人；
（7）司法原则及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作想法》及其他相闭规矩，基金托管人的负担席卷但不限于：
（1）以恳切信用、勤苦尽责的规则持有并安然保管基金财富；
（2）设立特意的基金托管部分，具有切合央求的生意处所，装备足够的、及格的熟谙
（3）创设健康内部危机驾御、监察与考察、财政照料及人事照料等轨制，确保基金财
产的安然，保障其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及分别的基金财富彼此独立；对
所托管的分别的基金永诀设立账户，独立核算，分账照料，保障分别基金之间正在账户设立、
（4）除根据《基金法》、《基金合同》及其他相闭规矩外，不得愚弄基金财富为我方及
（5）保管由基金照料人代外基金签署的与基金相闭的强大合同及相闭凭证；
（6）按规矩开设基金财富的资金账户和证券账户等投资所需账户，遵循《基金合同》
（7）顽固基金贸易诡秘，除《基金法》、《基金合同》及其他相闭规矩另有规矩外，正在
基金音讯公然披露前予以保密，不得向他人走漏，向囚禁机构、邦法坎阱等有权坎阱，以及
（8）复核、审查基金照料人策画的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、
（9）经管与基金托管交易举动相闭的音讯披露事项；
（10）对基金财政管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主张，注解基金照料
人正在各紧张方面的运作是否厉峻遵循《基金合同》的规矩举行；假若基金照料人有未实施《基
（11）存储基金托管交易举动的记实、账册、报外和其他干系原料，存储刻日不少于法
（12）从基金照料人或其委托的备案机构处吸收并存储基金份额持有人名册；
（13）按规矩制制干系账册并与基金照料人查对；
（14）根据基金照料人的指令或相闭规矩向基金份额持有人支出基金收益和赎回金钱；
、《基金合同》及其他相闭规矩，鸠合基金份额持有人大会或配合
（16）遵循司法原则和《基金合同》的规矩监视基金照料人的投资运作；
（17）加入基金财富算帐小组，列入基金财富的保管、算帐、估价、变现和分派；
（18）面对遣散、依法被撤废或者被依法揭晓崩溃时，实时讲演中邦证监会，并告诉基
（19）因违反《基金合同》导致基金财富耗损时，容许担抵偿仔肩，其抵偿仔肩不因其
（20）按规矩监视基金照料人按司法原则和《基金合同》规矩实践我方的负担，基金管
理人因违反《基金合同》变成基金财富耗损时，应为基金份额持有人便宜向基金照料人追偿；
（22）司法原则及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他负担。
基金投资者持有本基金基金份额的动作即视为对《基金合同》的认可和承受，基金投资
者自根据《基金合同》赢得基金份额，即成为本基金基金份额持有人和《基金合同》确当事
人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人举动《基金合同》当事人并不以正在
（4）遵循规矩央求召开基金份额持有人大会或者鸠合基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代外出席本基金或对象ETF的基金份额持有人大会，对本基金或目
标ETF的基金份额持有人大会审议事项行使外决权；
（8）对基金照料人、基金托管人、基金任事机构损害其合法权力的动作依法提告状讼
（9）司法原则及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他权益。
、招募仿单等音讯披露文献；
（2）分解所投资基金产物，分解自己危机秉承才华，自助鉴定基金的投资代价，自助
（4）交纳基金认购、申购金钱及司法原则和《基金合同》所规矩的用度；
（5）正在其持有的基金份额限制内，担负基金耗损或者《基金合同》终止的有限仔肩；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权力的举动；
（9）首倡资金供给方持有认购的基金份额不少于3年；
（10）司法原则及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他负担。
第八个别基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人构成，基金份额持有人的合法授权代外有权代外
基金份额持有人出席集会并外决。基金份额持有人持有的每一基金份额具有平等的投票权。
本基金暂不设立普通机构，普通机构的设立和干系章程遵循司法原则的相闭规矩举行。
鉴于本基金是对象ETF的联接基金，本基金的基金份额持有人能够凭所持有的本基金
份额直接加入或者委派代外加入对象ETF基金份额持有人大会并外决。正在策画参会份额和
票数时，本基金的基金份额持有人持有的享有外决权的参会份额数和外决票数为：正在对象
ETF基金份额持有人大会的权力备案日，本基金持有对象ETF基金份额的总数乘以该持有
人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，策画结果遵循四舍五入的手法，保存到整数
位。本基金份额折算为对象ETF后的每一参会份额和对象ETF的每一参会份额具有平等的
投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不席卷对象ETF，则本基金的主袋账户份额持有
人能够凭持有的主袋账户份额直接加入或者委派代外加入对象ETF基金份额持有人大会并
本基金的基金照料人不应以本基金的外面代外本基金的一共基金份额持有人以对象
ETF的基金份额持有人的身份行使外决权，但可承受本基金的特定基金份额持有人的委托以
本基金的基金份额持有人代办人的身份出席对象ETF的基金份额持有人大会并列入外决。
本基金的基金照料人代外本基金的基金份额持有人修议召开或鸠合对象ETF基金份额
持有人大会的，须先听命本基金《基金合同》的商定召开本基金的基金份额持有人大会，本
基金的基金份额持有人大会决断修议召开或鸠合对象ETF基金份额持有人大会的，由本基
金基金照料人代外本基金的基金份额持有人修议召开或鸠合对象ETF基金份额持有人大会。
（5）调动基金照料人、基金托管人的酬谢程序或升高出售任事费率；
（9）基金照料人代外本基金的基金份额持有人修议召开或鸠合对象ETF基金份额持有
（11）基金照料人或基金托管人央求召开基金份额持有人大会；
（12）寡少或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金照料人收到修议当日的基金份额策画，下同）就统一事项书面央求召开基金份额持
（13）对基金合同当事人权益和负担发作强大影响的其他事项；
（14）司法原则、《基金合同》或中邦证监会规矩的其他应该召开基金份额持有人大会
利影响的条件下，以下境况可由基金照料人和基金托管人计议后窜改，不需召开基金份额持
（2）调动本基金的申购费率、调低出售任事费率或调动收费体例；
（4）基金照料人、备案机构、基金出售机构调动相闭认购、申购、赎回、转换、按期
（6）因相应的司法原则爆发调动而应该对《基金合同》举行窜改；
（7）对《基金合同》的窜改对基金份额持有人便宜无本色性倒霉影响或窜改不涉及《基
（8）本基金选取独特申购或其他体例列入对象ETF的申购赎回；
（9）遵循司法原则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有人大会的其他情景。
议。基金照料人应该自收到书面修议之日起10日内决断是否鸠合，并书面见告基金托管人。
基金照料人决断鸠合的，应该自出具书面决断之日起60日内召开；基金照料人决断不鸠合，
基金托管人仍以为有需要召开的，应该由基金托管人自行鸠合，并自出具书面决断之日起
份额持有人大会，应该向基金照料人提出书面修议。基金照料人应该自收到书面修议之日起
理人决断鸠合的，应该自出具书面决断之日起60日内召开；基金照料人决断不鸠合，代外
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍以为有需要召开的，应该向基金托管人
提出书面修议。基金托管人应该自收到书面修议之日起10日内决断是否鸠合，并书面见告
提出修议的基金份额持有人代外和基金照料人；基金托管人决断鸠合的，应该自出具书面决
定之日起60日内召开，并见告基金照料人，基金照料人应该配合。
持有人大会，而基金照料人、基金托管人都不鸠合的，寡少或合计代外基金份额10%以上
（含10%）的基金份额持有人有权自行鸠合，并起码提前30日报中邦证监会存案。基金份
额持有人依法自行鸠合基金份额持有人大会的，基金照料人、基金托管人应该配合，不得阻
三、召开基金份额持有人大会的告诉年光、告诉实质、告诉体例
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权力备案日；
（4）授权委托证据的实质央求（席卷但不限于代办人身份，代办权限和代办有用刻日
（6）出席集会者务必计算的文献和务必实践的手续；
基金份额持有人大会所选取的完全通信体例、委托的公证坎阱及其相干体例和相干人、书面
票举行监视；如鸠合人工基金托管人，则应另行书面告诉基金照料人到指定地方对外决主张
的计票举行监视；如鸠合人工基金份额持有人，则应另行书面告诉基金照料人和基金托管人
到指定地方对外决主张的计票举行监视。基金照料人或基金托管人拒不派代外对书面外决意
基金份额持有人大会可通过现场开会体例、通信开会体例或司法原则、囚禁机构答允的
现场开会时基金照料人和基金托管人的授权代外应该列席基金份额持有人大会，基金照料人
或基金托管人不派代外列席的，不影响外决效用。现场开会同时切合以下条款时，能够举行
（1）亲身出席集会者持有基金份额的凭证、受托出席集会者出具的委托人持有基金份
《基金合同》和集会告诉的规矩，
（2）经查对，汇总到会者出示的正在权力备案日持有基金份额的凭证显示，有用的基金
。若到会者正在权力登
记日代外的有用的基金份额少于本基金正在权力备案日基金总份额的二分之一，鸠合人能够正在
原告示的基金份额持有人大会召开年光的3个月从此、6个月以内，就原定审议事项从新召
集基金份额持有人大会。从新鸠合的基金份额持有人大会到会者正在权力备案日代外的有用的
。
合同商定的其他体例正在外决截止日以前投递至鸠合人指定的地方。通信开会应以书面体例或
正在同时切合以下条款时，通信开会的体例视为有用：
（1）集会鸠合人按《基金合同》商定颁发集会告诉后，正在2个就业日内连气儿颁发干系
（2）鸠合人按基金合同商定告诉基金托管人（假若基金托管人工鸠合人，则为基金管
理人）到指定地方对书面外决主张的计票举行监视。集会鸠合人正在基金托管人（假若基金托
管人工鸠合人，则为基金照料人）和公证坎阱的监视下遵循集会告诉规矩的体例收取基金份
额持有人的书面外决主张；基金托管人或基金照料人经告诉不加入收取书面外决主张的，不
（3）自己直接出具书面主张或授权他人代外出具书面主张的，基金份额持有人所持有
；若自己直接出具书
面主张或授权他人代外出具书面主张基金份额持有人所持有的基金份额小于正在权力备案日
基金总份额的二分之一，鸠合人能够正在原告示的基金份额持有人大会召开年光的3个月以
后、6个月以内，就原定审议事项从新鸠合基金份额持有人大会。从新鸠合的基金份额持有
人大会应该有代外三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面主张或授权
（4）上述第（3）项中直接出具书面主张的基金份额持有人或受托代外他人出具书面意
睹的代办人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代办人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代办投票授权委托证据切合司法原则、《基金合同》和集会通
面体例授权其代办人出席基金份额持有人大会；正在集会召开体例上，本基金亦可采用其他非
现场体例或者以现场体例与非现场体例相维系的体例召开基金份额持有人大会，集会顺序比
照现场开会和通信体例开会的顺序举行。基金份额持有人亦能够采用书面、收集、电话、短
议事实质为联系基金份额持有人便宜的强大事项，如《基金合同》的强大窜改、决断终
、调动基金照料人、调动基金托管人、与其他基金团结、司法原则及《基金
合同》规矩的其他事项以及集会鸠合人以为需提交基金份额持有人大管帐议的其他事项。
基金份额持有人大会的鸠合人发出鸠合集会的告诉后，对原有提案的窜改应该正在基金份
基金份额持有人大会不得对未事先告示的议事实质举行外决。
正在现场开会的体例下，起初由大会主理人遵循下列第七条规矩顺序确定和颁发监票人，
然后由大会主理人宣读提案，经计议后举行外决，并酿成大会决议。大会主理人工基金照料
人授权出席集会的代外，正在基金照料人授权代外未能主理大会的境况下，由基金托管人授权
其出席集会的代外主理；假若基金照料人授权代外和基金托管人授权代外均未能主理大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代办人所持外决权的50%以上（含50%）推举发作一名
基金份额持有人举动该次基金份额持有人大会的主理人。基金照料人和基金托管人拒不出席
集会鸠合人应该制制出席集会职员的署名册。署名册载明加入集会职员姓名（或单元名
称）、身份证据文献号码、持有或代外有外决权的基金份额、委托人姓名（或单元名称）和
正在通信开会的境况下，起初由鸠合人提前30日颁发提案，正在所告诉的外决截止日期后
基金份额持有人大会决议分为凡是决议和更加决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规矩的须以更加决议通过事项以外
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除司法原则另有规矩或本基金合同另有商定的，
转换基金运作体例、调动基金照料人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基
选取通信体例举行外决时，除非正在计票时有充盈的相反证据证据，不然提交切合集会通
知中规矩实在认投资者身份文献的外决视为有用出席的投资者，皮相切合集会告诉规矩的书
面外决主张视为有用外决，外决主张隐约不清或彼此冲突的视为弃权外决，但应该计入出具
基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题应该分散审议、逐项外
（1）如大会由基金照料人或基金托管人鸠合，基金份额持有人大会的主理人应该正在会
议开首后揭橥正在出席集会的基金份额持有人和代办人被选举两名基金份额持有人代外与大
会鸠合人授权的一名监视员配合负担监票人；如大会由基金份额持有人自行鸠合或大会固然
由基金照料人或基金托管人鸠合，可是基金照料人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主理人应该正在集会开首后揭橥正在出席集会的基金份额持有人被选举三名基金份
额持有人代外负担监票人。基金照料人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票人应该正在基金份额持有人外决后当即举行盘点并由大会主理人马上颁发计票
（3）假若集会主理人或基金份额持有人或代办人关于提交的外决结果有疑忌，能够正在
揭橥外决结果后当即对所投票数央求举行从新盘点。监票人应该举行从新盘点，从新盘点以
（4）计票进程应由公证坎阱予以公证，基金照料人或基金托管人拒不出席大会的，不
正在通信开会的境况下，计票体例为：由大会鸠合人授权的两名监视员正在基金托管人授权
代外（若由基金托管人鸠合，则为基金照料人授权代外）的监视下举行计票，并由公证坎阱
对其计票进程予以公证。基金照料人或基金托管人拒派代外对书面外决主张的计票举行监视
基金份额持有人大会的决议，鸠合人应该自通过之日起5日内报中邦证监会存案。
基金份额持有人大会的决议自外决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内正在规矩前言上告示。
基金照料人、基金托管人和基金份额持有人应该实施生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对一共基金份额持有人、基金照料人、基金托管人均有
九、践诺侧袋机制时候基金份额持有人大会的独特商定
若本基金践诺侧袋机制，则干系基金份额或外决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人永诀持有或代外的基金份额或外决权切合该等比例，但若干系基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代外的基金份额或外决权符
；
记日干系基金份额的二分之一、鸠合人正在原告示的基金份额持有人大会召开年光的3个月以
后、6个月以内就原定审议事项从新鸠合的基金份额持有人大会应该有代外三分之一以上
（含三分之一）干系基金份额的持有人列入或授权他人列入基金份额持有人大会投票；
统一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的外决权。
十、本个别闭于基金份额持有人大会召开事由、召开条款、议事顺序、外决条款等规矩，
日常直接援用司法原则或囚禁章程的个别，如未来司法原则或囚禁章程窜改导致干系实质被
废止或调动的，基金照料人遵循《音讯披露想法》的规矩告示后，可直接对本个别实质举行
第九个别基金照料人、基金托管人的调动条款和顺序
人酿成决议，该决议需经加入大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三分之
权且基金照料人或新任基金照料人经管基金照料交易的移交手续，权且基金照料人或新任基
金照料人应实时吸收。权且基金照料人或新任基金照料人应与基金托管人查对基金资产总值
产举行审计，并将审计结果予以告示，同时报中邦证监会存案，审计用度从基金财富中列支；
人酿成决议，该决议需经加入大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三分之
经管基金财富和基金托管交易的移交手续，新任基金托管人或者权且基金托管人应该实时接
收。权且基金托管人或新任基金托管人与基金照料人查对基金资产总值和基金资产净值；
产举行审计，并将审计结果予以告示，同时报中邦证监会存案，审计用度从基金财富中列支。
（三）基金照料人与基金托管人同时调动的条款和顺序
以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金照料人和基金托管人；
份额持有人大会决议生效后2日内正在规矩前言上共同告示。
三、新任基金照料人或权且基金照料人吸收基金照料交易或新任基金托管人或权且基金
托管人吸收基金财富和基金托管交易前，原任基金照料人或原任基金托管人应根据司法原则
和《基金合同》的规矩接续实践干系职责，并保障不做出对基金份额持有人的便宜变成损害
的动作。原任基金照料人或原任基金托管人正在接续实践干系职责时候，仍有权遵循基金合同
四、本个别闭于基金照料人、基金托管人调动条款和顺序的商定，日常直接援用司法法
规或囚禁章程的个别，如司法原则或囚禁章程窜改导致干系实质被废止或调动的，基金照料
人与基金托管人计议一概并告示后，可直接对相应实质举行窜改和调动，无需召开基金份额
第十个别基金的托管
《基金合同》及其他相闭规矩订立托管和议。
订立托管和议的主意是清楚基金托管人与基金照料人之间正在基金财富的保管、投资运
作、净值策画、收益分派、音讯披露及彼此监视等干系事宜中的权益负担及职责，确保基金
第十一个别基金份额的备案
本基金的备案交易指本基金备案、存管、过户、算帐和结算交易，完全实质席卷投资人
基金账户的创设和照料、基金份额备案、基金出售交易实在认、算帐和结算、代剃发放盈利、
本基金的备案交易由基金照料人或基金照料人委托的其他切合条款的机构经管。基金管
理人委托其他机构经管本基金备案交易的，应与代办人签署委托代办和议，以清楚基金照料
人和代办机构正在投资者基金账户照料、基金份额备案、算帐及基金生意确认、发放盈利、修
立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权益和负担，维护基金份额持有人的合法权力。
份至中邦证监会认定的机构。其存储刻日自基金账户销户之日起不得少于20年；
金带来的耗损，须担负相应的抵偿仔肩，但邦法强制检讨情景及司法原则及中邦证监会规矩
第十二个别基金的投资
本基金厉重通过投资于对象ETF，精密跟踪标的指数，寻觅跟踪偏离度和跟踪差错最小
化。本基金力图将日均跟踪偏离度驾御正在0.35%以内，年化跟踪差错驾御正在4%以内。
本基金厉重投资于对象ETF、标的指数成份股（含存托凭证）
、备选成份股（含存托凭
证）。为更好地完毕投资对象，本基金可少量投资于依法发行或上市的其他股票（席卷主板、
创业板以及其他中邦证监会答允基金投资的股票）、存托凭证、债券（含邦债、地方政府债、
金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可
转换债券、可调换债券、政府助助机构债及其他中邦证监会答允基金投资的债券）、债券回
购、资产助助证券、银行存款（席卷和议存款、按期存款等）、同行存单、泉币市集东西、
股指期货以及司法原则或中邦证监会答允基金投资的其他金融东西（但须切合中邦证监会相
本基金可根据干系司法原则和基金合同的商定，列入融资及转融通证券出借交易。
如司法原则或囚禁机构从此答允基金投资其他种类，基金照料人正在实践适合顺序后，可
基金的投资组合比例为：本基金投资于对象ETF的比例不低于基金资产净值的90%，
每个生意日日终正在扣除股指期货合约需缴纳的生意保障金后，仍旧不低于基金资产净值5%
的现金或者到期日正在一年以内的政府债券，此中现金不席卷结算备付金、存出保障金和应收
假若司法原则或囚禁机构对该比例央求有调动的，以调动后的比例为准，本基金的投资
本基金为鹏华邦证粮食财富ETF的联接基金，厉重通过投资于鹏华邦证粮食财富ETF
完毕对标的指数的精密跟踪，力图将日均跟踪偏离度驾御正在0.35%以内，年化跟踪差错驾御
正在4%以内。如因标的指数编制章程调动或其他身分导致跟踪差错逾越上述限制，基金照料
本基金投资对象ETF的体例如下：
（1）申购、赎回：遵循对象ETF司法文献商定的体例申赎对象ETF。
（2）二级市集体例：正在二级市集举行对象ETF基金份额的生意。
当对象ETF申购、赎回或生意形式举行了调动或调动，本基金也将作相应的调动或调
本基金将正在归纳思考合规、危机、服从、本钱等身分的根底上，决断采用申购、赎回的
本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的跟踪标的指数。同时，正在条款
答允的境况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构修组合以申购对象ETF。以是
对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，厉重选取复制法，即遵循标的指数的
成份股构成及其权重构修基金投资组合，并凭据标的指数构成及其权重的调动而举行相应调
整。但正在因独特境况（如滚动性亏损等）导致无法得回足足数目的个股时，基金照料人将搭
配操纵其他合理手法举行适合的替换，席卷通过投资其他股票举行替换，以低落跟踪差错，
本基金正在归纳思考预期收益、危机、滚动性等身分的根底上，凭据留意规则合理列入存
托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，寻觅跟踪偏离度和跟踪差错的最小化。
本基金债券投资将选取久期计谋、收益率弧线计谋、骑乘计谋、息差计谋、个券挑选策
略、信用计谋等踊跃投资计谋，自上而下地照料组合的久期，灵动地调动组合的券种搭配，
本基金可投资可转换债券及可调换债券，可转换债券及可调换债券兼具债权和股权双重
属性，本基金将通过对对象公司股票的投资代价阐发和债券代价阐发归纳发展投资决议。
本基金将凭据危机照料的规则，以套期保值为主意，挑选滚动性好、生意生动的股指期
货合约，充盈思考股指期货的危机收益特性，通过众头或空头的套期保值计谋，以改良投资
本基金将归纳应用战术资产装备和战略资产装备举行资产助助证券的投资组合照料，并
凭据信用危机、利率危机和滚动性危机蜕化踊跃调动投资计谋，厉峻遵照司法原则和基金合
本基金可正在归纳思考预期收益、危机、滚动性等身分根底上，列入融资交易。
为更好地完毕投资对象，正在增强危机提防并遵照留意规划规则的条件下，本基金可凭据
投资照料的需求列入转融通证券出借交易。本基金将正在阐发市集处境、投资者类型与机闭、
基金史乘申赎境况、出借证券滚动脾性况等身分的根底上，合理确定出借证券的限制、刻日
来日，跟着证券市集投资东西的发达和丰盛，本基金可正在实践适合顺序后相应调动和更
（1）本基金投资于对象ETF的比例不低于基金资产净值的90%；
（2）每个生意日日终正在扣除股指期货合约需缴纳的生意保障金后，仍旧不低于基金资
产净值5%的现金或者到期日正在一年以内的政府债券，此中现金不席卷结算备付金、存出保
（3）本基金投资于统一原始权力人的各种资产助助证券的比例，不得逾越基金资产净
（4）本基金持有的一共资产助助证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%，中邦证
（5）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产助助证券的比例，不得逾越该资产支
（6）本基金照料人照料的一共基金投资于统一原始权力人的各种资产助助证券，不得
（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产助助证券。基金持
有资产助助证券时候，假若其信用品级降低、不再切合投资程序，应正在评级报揭发布之日起
（8）基金财富列入股票发行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基
（9）本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得逾越基金资产净值的15%；因
证券市集震荡、上市公司股票停牌、基金界限调动等基金照料人除外的身分以致基金不切合
（10）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为生意敌手发展逆回
购生意的，可承受质押品的天性央求应该与本基金合同商定的投资限制仍旧一概；
（11）本基金资产总值不逾越基金资产净值的140%；
（12）若本基金列入股指期货生意，应该遵照下列央求：
a.本基金正在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约代价，不得逾越基金资产净值的
b.本基金正在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约代价与有价证券市值之和，不得
逾越基金资产净值的100%。此中，有价证券指对象ETF、股票、债券（不含到期日正在一年
以内的政府债券）、资产助助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
c.本基金正在任何生意日日终，持有的卖出股指期货合约代价不得逾越基金持有的股票及
d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价，合计（轧差策画）应该符
e.本基金正在任何生意日内生意（不席卷平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一
（13）本基金列入融资的，每个生意日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证
（14）本基金列入转融通证券出借交易，应该遵照下列央求：
a.出借证券资产不得逾越基金资产净值的30%；
b.列入出借交易的单只证券不得逾越本基金持有该证券总量的50%；
c.迩来6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；
d.证券出借的均匀结余刻日不得逾越30天，均匀结余刻日遵循市值加权均匀策画；
（15）本基金投资存托凭证的比例范围依据境内上市生意的股票实施，与境内上市生意
（16）司法原则及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他投资范围。
（10）、（14）项情景除外，因证券/期货市集震荡、证
券发行人团结、基金界限调动、标的指数成份股调动、标的指数成份股滚动性范围、对象
ETF暂停申购、赎回或二级市集生意停牌等基金照料人除外的身分以致基金投资比例不切合
上述规矩投资比例的，基金照料人应该正在10个生意日内举行调动，但中邦证监会规矩的特
殊情景除外。因证券/期货市集震荡、证券发行人团结、基金界限调动、标的指数成份股调
整、标的指数成份股滚动性范围、对象ETF暂停申购、赎回或二级市集生意停牌等基金管
理人除外的身分以致基金投资比例不切合第（1）项投资比例的，基金照料人应该正在20个交
易日内举行调动，但中邦证监会规矩的独特情景除外。因证券市集震荡、证券发行人团结、
基金界限调动等基金照料人除外的身分以致基金投资比例不切合第（14）项规矩的，基金管
基金照料人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例切合基金合同
的相闭商定。正在上述时候内，本基金的投资限制、投资计谋应该切合基金合同的商定。基金
司法原则或囚禁部分废止或调动上述范围，如合用于本基金，基金照料人正在实践适合程
为保卫基金份额持有人的合法权力，基金财富不得用于下列投资或者举动：
（4）营业除对象ETF以外的其他基金份额，可是中邦证监会另有规矩的除外；
（6）从事黑幕生意、独揽证券生意价值及其他不正当的证券生意举动；
（7）司法、行政原则和中邦证监会规矩禁止的其他举动。
基金照料人应用基金财富营业基金照料人、基金托管人及其控股股东、本质驾御人或者
与其有强大利害联系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他强大联系交
易的，应该切合基金的投资对象和投资计谋，遵从基金份额持有人便宜优先规则，提防便宜
冲突，创设健康内部审批机制和评估机制，遵循市集公道合理价值实施。干系生意务必事先
取得基金托管人的允诺，并按司法原则予以披露。强大联系生意应提交基金照料人董事会审
议，并经由三分之二以上的独立董事通过。基金照料人董事会应起码每半年对子系生意事项
司法原则或囚禁部分废止或调动上述禁止性规矩，如合用于本基金，基金照料人正在实践
本基金事迹比拟基准为邦证粮食财富指数收益率×95%+银行百姓币活期存款利率（税
如对象ETF或本基金调动标的指数的，本基金的事迹比拟基准相应调动。
来日若显示标的指数不切合央求（因成份股价值震荡等指数编制手法调动除外的身分致
、指数编制机构退出等情景，基金照料人应该自该情景
爆发之日起十个就业日内向中邦证监会讲演并提原由置计划，如调动基金标的指数、转换运
作体例、与其他基金团结或者终止基金合一律，并正在6个月内鸠合基金份额持有人大会举行
外决，基金份额持有人大会未凯旋召开或就上述事项外决未通过的，本基金合同终止。
自指数编制机构停顿标的指数的编制及宣告至处置计划确守时候，基金照料人应遵循指
数编制机构供给的迩来一个生意日的指数音讯遵从基金份额持有人便宜优先规则撑持基金
本基金为ETF联接基金，预期危机与预期收益秤谌高于羼杂型基金、债券型基金与货
币市集基金。本基金厉重通过投资于对象ETF完毕对标的指数的精密跟踪。以是，本基金
七、标的指数及对象ETF爆发干系调动情景的处置体例
若非标的指数不切合央求（因成份股价值震荡等指数编制手法调动除外的身分以致标的
指数不切合央求的情景除外）、指数编制机构退出等原由，对象ETF显示下述情景之一的，
正在实践适合顺序后，本基金将由投资于对象ETF的联接基金调动为直接投资该标的指数的
八、基金照料人代外基金行使干系权益的处置规则及手法
当基金持有特定资产且存正在或潜正在大额赎回申请时，凭据最大节制维护基金份额持有人
便宜的规则，基金照料人经与基金托管人计议一概，并讨论管帐师事宜所主张后，能够依据
侧袋机制践诺时候，本个别商定的投资组合比例、投资计谋、组合范围、事迹比拟基准、
侧袋账户的践诺条款、践诺顺序、运作安置、投资安置、特定资产的措置变现和支出等
第十三个别基金的财富
基金资产总值是指基金具有的对象ETF基金份额、各种有价证券、银行存款本息、基
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。
基金托管人凭据干系司法原则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料人、基金托管人、基金出售机构和基
本基金财富独立于基金照料人、基金托管人和基金出售机构的财富，并由基金托管人保
管。基金照料人、基金托管人、基金备案机构和基金出售机构以其自有的财富担负其自己的
司法仔肩，其债权人不得对本基金财富行使哀求冻结、拘留或其他权益。除依司法原则和《基
基金照料人、基金托管人因依法遣散、被依法撤废或者被依法揭晓崩溃等原由举行算帐
的，基金财富不属于其算帐财富。基金照料人照料运作基金财富所发作的债权，不得与其固
有资产发作的债务彼此抵销；基金照料人照料运作分别基金的基金财富所发作的债权债务不
第十四个别基金资产估值
本基金的估值日为本基金干系的证券生意处所的生意日以及邦度司法原则规矩需求对
基金所具有的对象ETF基金份额、股票、存托凭证、债券、资产助助证券、股指期货
基金照料人正在确定干系金融资产和金融欠债的平正代价时，应切合《企业管帐法规》
、
除管帐法规规矩的破例境况外，应将该报价不加调动地行使于该资产或欠债的平正代价计
量。估值日无报价且迩来生意日后未爆发影响平正代价计量的强大事宜的，应采用迩来生意
日的报价确定平正代价。有填塞证据剖明估值日或迩来生意日的报价不行确实反应平正代价
与上述投资种类无别，但具有分别特性的，应以无别资产或欠债的平正代价为根底，并
正在估值技艺中思考分别特性身分的影响。特性是指对资产出售或操纵的范围等，假若该范围
是针对资产持有者。
虚拟币交易
