美邦宇宙期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美邦宇宙期货协会(NFA)是依据美邦《商品贸易法》第17节的规矩，于1976年组筑的期货行业自律机闭，属非结余性会员制机闭。《商品贸易法》第17节源自1974年的《商品期货贸易委员会(CFTC)法》第三章，该个别规矩了期货协会的注册注册和CFTC对期货专业职员自律料理协会的禁锢。1981年9月22日，CFTC授与NFA正式成为注册期货协会，1982年10月1日，NFA正式滥觞运作。

　　美邦宇宙期货协会（NFA）其初始主旨是确立期货及其它商场的德性外率，保卫贸易员和投资者的好处。正在美邦期货、外汇商场给客户供应贸易任职的每一个私人和公司必需正在美邦商品期货贸易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。现正在，NFA约有4300个成员和50000名干系成员（NFA成员公司的代外）。

　　NFA的要紧性能正在于为使NFA成员端庄按照联邦功令及CFTC协议的轨则，执行端庄料理。NFA也有自己的轨则，用来监视经纪商对贸易员和投资商的行动外率，使贸易员和投资商免受棍骗。

　　●审批NFA会员资历，期货代办商(FCMs)、先容经纪人(IBs)、商品贸易垂问(CTAs)和商品合股基金司理(CPOs)都能够成为NFA的会员。

　　别的，服从第17节授权，NFA践诺《商品贸易法》中先前由CFTC践诺的少少注册注册性能。任何正在CFTC注册注册的机构或私人都能够成为NFA的会员，包含全面的期货贸易所和任何其他从事期货营业的，只消申请人相符NFA的会员资历条目。别的，自1985年8月31日起，服从《商品贸易法》，NFA会员的员工行动闭联联的人被恳求注册为NFA的团结会员。CFTC还授权NFA经管场内经纪人和场内贸易商的申请注册。服从NFA的轨则1101条和CFTC轨则17015条，全面的FCM、IB、CTA和CPO都必需取利NFA的会员资历。

　　从一滥觞，NFA的头领人就以为，NFA必需尽其所能使民众和期货业受益，为此NFA协议了两个根基的对象，并写正在了经CFTC接受的NFA轨则内部： 1、由期货业本人对那些贸易所轨范和监视编制除外的从业机构和职员举行有用的料理；

　　2、探求到完全征税人越发是商场运用者的好处，通过毁灭现有的政府和自律机闭性能中反复、瓜代和冲突的个别，通过裁减联邦禁锢本钱来抵达对禁锢用度的杰出节制。

　　美邦宇宙期货协会NFA初始主旨是确立期货及其它商场的德性外率，保卫贸易员和投资者的好处。正在美邦期货、外汇商场给客户供应贸易任职的每一个私人和公司必需正在美邦商品期货贸易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。现正在，NFA约有4300个成员和50000名干系成员（NFA成员公司的代外）。

　　NFA的要紧性能正在于为使NFA成员端庄按照联邦功令及CFTC协议的轨则，执行端庄料理。NFA也有自己的轨则，用来监视经纪商对贸易员和投资商的行动外率，使贸易员和投资商免受棍骗。从良众本相能够注明NFA的料理形式是胜利的。正在NFA滥觞行动后的20年之内，美邦期货贸易所及外汇商场的贸易量夸大了几十倍。同时，客户的投诉率低落了72%。

　　第二步：然后正在NFA首页的中上部找到“Broker/Firm Information(Basic)”，如下图红框所示，点击“BASIC”，如下图红框所示。

　　第三步：正在NFAID中输入禁锢号，例如美邦百利金融集团有限公司（Peregrine Financial Group）的禁锢号为“0232217”，点击“go”。或者正在Firm name中输入美邦百利金融集团有限公司的英文名称“Peregrine Financial Group”，点击“go”，也能够。

　　第四步：正在禁锢讯息的页面中，当心三个闭节点，一是公司的名称是否与该公司官网上揭橥的名称相似；二是NFAID是否与该公司官网上揭橥的名称相似；三是公司所在是否与官网上揭橥的公司所在相似。

　　NFA的一个首要职责便是拟订针对FCM和IB会员的最低财政轨范，按该轨范举行审计和强制践诺，并从这些会员手中获取财政陈诉并加以剖释。目前NFA的轨则还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出好像的恳求。只管NFA能够对贸易所会员FCMs举行审计，但NFA照样将这一性能委托给贸易所来践诺。NFA恳求的财政轨范根基上与CFTC和期货贸易所所恳求的财政轨范类似，但分外的财政项目如保障金水准真实定，仍由贸易所确定。

　　NFA实行的行业德性轨范包含了《商品贸易法》第17节极度规矩的实质，比如禁止欺骗、把持和棍骗性的行动，以及不公允的和不正当的贸易等。NFA还禁止暗盘贸易，恳求会员拟订对雇员和自正在账户的监视轨制。这些与CFTC和贸易所的恳求相好像的。别的，NFA恳求CPO和CTA会员按照CFTC和贸易所的极度规矩。NFA还协议了一条领略你的客户的轨则，恳求会员对新客户的情状举行全盘领略，并正在客户开立期货账户前供应期货贸易危机揭示书。

　　任何正在CFTC注册的机构或私人和期货贸易所都能够成为NFA的会员，除非该注册者或贸易所达不到会员资历条目(比如CFTC夂箢撤消其注册资历的)。服从《商品贸易法》，NFA会员的雇员也被恳求注册为NFA的团结会员，这些私人与会员雷同要抵达NFA恳求的资历。

　　最先由NFA管事职员举行开始审查，最终NFA会员资历委员会正在听证会上作出确定。要是总裁有起因自信申请者不相符会员资历或不适合注册为NFA的团结会员，申请者或者会员资历委员会能够恳求实行听证会。

　　NFA设立了一个由NFA践诺副总裁和部分首席践诺官头领下的担负财政审计和德性监视的部分。假如发作违反NFA轨则的变乱，该部分必要盘算一份陈诉并提交给营业辅导委员会。该委员会服从陈诉采用作为nfa美邦nfanfa监禁nfa官网美邦宇宙期货协会金投外汇网金投网，出具成睹或者对会员(或团结会员)提出正式的控诉。正在后一种情状下，被告人必需作出回答，并有权插手听证委员会的听证会。要是题目不行获得治理，而且针对被告人真实定曾经作出，该会员或团结会员能够到申述委员会举行上诉，上诉结果是了局性的。

　　可以对会员作出的惩处包含辞退、且则撤消会员资历、禁止和某会员发作接洽、训诫、申斥、每宗不突出250,000美元的罚金、或者其他好像的处置。同时，为了实时保卫商场、客户或者其他会员，总裁和践诺委员会能够团结采用要紧步伐，事前或过后，会员和团结会员能够到营业辅导委员会恳求实行听证会。

　　依据NFA最新的恳求，全面外汇贸易商必需与2011年2月4日滥觞，每天递交电子报外。报外必需于纽约功夫下昼5点盘算杀青，并于午夜前将确认无误的报外上传至NFA编制。2月4日从此，平常没守时交外的，每天罚款200美元。

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